Regulation政策法規(guī)
北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市交易場所管理辦法（試行）的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《北京市交易場所管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
北京市人民政府
2012年11月7日
北京市交易場所管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場所行為，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場所，是指在北京市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。
外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。
第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門,會同市商務(wù)、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場所的設(shè)立審核及變更審批（備案）、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的統(tǒng)籌管理工作。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使本市交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條 新設(shè)交易場所原則上應(yīng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）符合本辦法規(guī)定的注冊資本要求；
（二）股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄；
（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員近三年內(nèi)無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（四）建立公平、公正、公開的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；
（五）其他相關(guān)條件。
第六條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的,注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
第七條 新設(shè)交易場所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，
第八條 新設(shè)交易場所，申請人需向所在區(qū)（縣）金融工作部門提交以下申請材料：
（一） 申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營范圍等事項(xiàng)；
（二） 工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（三） 股東的資信證明和有關(guān)資料；
（四） 擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明；
（五） 所住所證明；
（六） 交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料；
（七） 其他相關(guān)材料。
第九條 區(qū)（縣）金融工作部門對申請材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后上報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。
新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。申請未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復(fù)。
第十條 申請人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。
第十一條 交易場所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)（縣）金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)：
（一） 調(diào)整經(jīng)營范圍；
（二） 變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；
（三） 分立或者合并；
（四） 其他重大事項(xiàng)。
第十二條 交易場所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)（縣）金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門復(fù)審備案，同時抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一) 變更名稱；
(二) 變更注冊資本；
(三) 變更住所；
(四) 變更法定代表人；
(五) 變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(六) 變更股東；
(七) 修改章程；
(八) 注銷；
(九) 其他事項(xiàng)。
第十三條 本市各類交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動；確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。
第十四條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。
第三章 日常監(jiān)管
第十五條 交易場所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺。交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。
第十七條 建立交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)各區(qū)（縣）政府金融工作部門向市金融工作部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時抄送各自行業(yè)主管部門。
根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。
第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度,定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第十九條 市金融工作部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)（縣）金融工作部門可以采取適當(dāng)方式依法對交易場所進(jìn)行檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)防控與違規(guī)處理
第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動。
第二十二條 交易場所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)（縣）金融工作部門報(bào)市金融工作部門備案，同時抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)（縣）人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的應(yīng)急處置工作。
第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置；情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為；對涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,依法予以取締。
第五章 附則
第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。
第二十六條 本辦法實(shí)施過程中遇到的問題，由市金融工作部門會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
