Regulation政策法規(guī)
重慶市股權(quán)登記托管管理暫行辦法[渝府發(fā)(2010)69號]
重慶市人民政府關(guān)于
印發(fā)重慶市股權(quán)登記托管管理
暫行辦法的通知
渝府發(fā)〔2010〕69號
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位：
《重慶市股權(quán)登記托管管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第73次常務(wù)會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。
二○一○年七月一日
重慶市股權(quán)登記托管管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司股權(quán)管理，明晰股權(quán)關(guān)系，維護(hù)股東合法權(quán)益，為多層次資本市場建設(shè)打好基礎(chǔ)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》和其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)登記托管是指經(jīng)重慶市人民政府授權(quán)的股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權(quán)登記托管、提供股權(quán)托管服務(wù)的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。
第三條 本辦法所稱股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)是經(jīng)重慶市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)在重慶市范圍內(nèi)開展公司股權(quán)登記托管服務(wù)的唯一機(jī)構(gòu)，即重慶股份轉(zhuǎn)讓中心。
第四條 在重慶市范圍內(nèi)設(shè)立的國有控股、參股或其他經(jīng)濟(jì)成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內(nèi)部職工股和社會個人股等各類股份應(yīng)在股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)集中登記托管。公司在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)工商變更登記、年檢等手續(xù)時，應(yīng)提交股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的證明材料。
第五條 股權(quán)登記托管應(yīng)當(dāng)遵循集中統(tǒng)一、高效服務(wù)、整體托管、規(guī)范有序的原則。
第六條 重慶市股權(quán)登記托管管理委員會（以下簡稱管委會）由市金融辦、市國資委、市工商局有關(guān)人員組成，經(jīng)市政府授權(quán)，負(fù)責(zé)對股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)的股權(quán)登記托管活動進(jìn)行監(jiān)管。
第二章 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)
第七條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)接受公司或股東委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業(yè)務(wù)：
（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)，包括初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；
（二）股權(quán)托管業(yè)務(wù)，包括代辦權(quán)益分派、掛失、股權(quán)查詢、股權(quán)凍結(jié)、信息披露、咨詢服務(wù)等。
第八條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為公司或股東辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)，并在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)做好股權(quán)登記托管工作。同時，為股權(quán)登記托管的安全運行提供完善的場所設(shè)施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。
第九條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)及其工作人員對登記托管業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
第三章 股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)
第十條 公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權(quán)登記托管事項形成決議后，向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)提出公司股權(quán)登記托管的申請。公司應(yīng)在工商注冊登記完成之日起30日內(nèi)向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)提出公司股權(quán)登記托管的申請。
第十一條 公司或股東應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)提交股權(quán)登記托管所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第十二條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)與公司或股東簽訂股權(quán)登記托管協(xié)議后，對公司或股東所提交的材料進(jìn)行審查，并對審查合格的進(jìn)行股權(quán)登記托管。
第十三條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)為公司設(shè)立股東名冊，為股東開立股東賬戶，并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內(nèi)容包括股東名稱、股權(quán)名稱及數(shù)額、股權(quán)變更記錄、股權(quán)質(zhì)押記錄、股權(quán)分紅記錄等。
第十四條 公司股東合法持有的股權(quán)因轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項發(fā)生后的7個工作日內(nèi)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)變更登記。股東未按規(guī)定辦理股權(quán)變更登記的，產(chǎn)生的責(zé)任及后果自行承擔(dān)。
第十五條 股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押合同，由股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)會同工商行政管理機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記，對質(zhì)押登記后的股權(quán)由股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行凍結(jié)。
第十六條 發(fā)生質(zhì)權(quán)消滅事由的，質(zhì)押雙方當(dāng)事人應(yīng)申請注銷登記，由股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)會同工商行政管理機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押注銷登記，并對質(zhì)押的股權(quán)解除凍結(jié)。
第十七條 股權(quán)限售或解除限售的，公司應(yīng)依照股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)要求攜帶申請材料到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理限售登記或解除限售登記。
第十八條 發(fā)生下列情形之一的，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)可以撤銷公司的登記托管：
（一）公司經(jīng)批準(zhǔn)上市的；
（二）公司依法解散的；
（三）依法需要撤銷登記托管的其他情形。
第十九條 公司委托股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)權(quán)益分派的，應(yīng)當(dāng)與股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并將權(quán)益分派方案提交股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)。采取資金分派方式的，公司應(yīng)在權(quán)益分派日前將足額資金劃入股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按委托協(xié)議的約定，將權(quán)益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。
第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應(yīng)當(dāng)持有效證件及時到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理掛失手續(xù)。股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)在依申請受理掛失后辦理股權(quán)凍結(jié)。股東遺失股東賬戶卡未按規(guī)定向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理掛失手續(xù)產(chǎn)生的責(zé)任及后果自行承擔(dān)。
第二十一條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供下列股權(quán)查詢服務(wù)：
（一）公司查詢本公司的股東及股權(quán)；
（二）股東查詢其自有股權(quán)的變更情況、分紅情況及本公司的相關(guān)情況；
（三）司法機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門依照法定條件和程序進(jìn)行查詢。
第二十二條 有下列情形之一的，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)凍結(jié)托管的股權(quán)：
（一）按照股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則凍結(jié)公司發(fā)起人的股權(quán)；
（二）按照股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則凍結(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員的股權(quán)；
（三）已辦理質(zhì)押登記的股權(quán)；
（四）因股東賬戶卡掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)。
第二十三條 股東知悉或應(yīng)當(dāng)知悉其股權(quán)被司法凍結(jié)或權(quán)利受到限制的，應(yīng)于知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起2個工作日內(nèi)攜帶相關(guān)材料到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。股東未按規(guī)定辦理的，產(chǎn)生的責(zé)任及后果自行承擔(dān)。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前，向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)提交公司經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告和由2名以上注冊會計師及所在事務(wù)所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。
第二十五條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對公司的股東名冊進(jìn)行管理，并依規(guī)定向公司提供準(zhǔn)確、完整的股東名冊。
第二十六條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)與國資、工商行政管理部門建立信息交換機(jī)制，確保股東名冊、股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)、股權(quán)流轉(zhuǎn)登記的及時、準(zhǔn)確，切實維護(hù)股東的合法權(quán)益。
第四章 監(jiān)督及違規(guī)責(zé)任
第二十七條 管委會履行如下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)對股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)的股權(quán)登記托管工作進(jìn)行監(jiān)管，對股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)違反本辦法的行為進(jìn)行查處；
（二）負(fù)責(zé)督促國有控股、參股的非上市股份有限公司、擬上市公司及進(jìn)入重慶市擬上市儲備庫的企業(yè)按本辦法辦理股權(quán)登記托管，并督促公司在辦理有關(guān)工商變更登記、年檢等手續(xù)時，提交股權(quán)登記托管證明材料；
（三）對不按規(guī)定登記托管，造成國有資產(chǎn)損失及侵害股東權(quán)益的行為進(jìn)行查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任；
（四）經(jīng)市政府授權(quán)由管委會行使的其他職責(zé)。
第二十八條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合管委會對股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，如實提供有關(guān)資料。
第二十九條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由管委會予以查處：
（一）違反本辦法規(guī)定的；
（二）向管委會或者有關(guān)部門隱瞞應(yīng)當(dāng)報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。
第三十條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)因工作疏忽、操作不當(dāng)或者違規(guī)行為造成公司或者股東損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十一條 公司有下列情形之一的，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其限期改正：
（一）辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料的；
（二）在規(guī)定時間內(nèi)未向股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)提供審計報告和經(jīng)審計的財務(wù)報告，或者提供虛假、失實報告的。
公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十二條 股東辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料的，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第五章 附 則
第三十三條 有限責(zé)任公司可按自愿原則在股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)登記托管。具體實施可參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則，并報管委會備案。在股權(quán)登記托管的基礎(chǔ)上，股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)可根據(jù)公司需求依法開辦相關(guān)的新業(yè)務(wù)，并制定業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三十五條 已注冊成立但尚未在股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內(nèi)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)集中登記托管手續(xù)。
第三十六條 本辦法由管委會負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實施。原《重慶市人民政府關(guān)于重慶市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所開展非上市股份公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)的批復(fù)》（渝府〔2005〕117號）、《重慶市人民政府關(guān)于非上市股份有限公司國有股權(quán)托管登記有關(guān)問題的通知》（渝府〔2007〕90號），自本辦法印發(fā)之日起廢止。
