Regulation政策法規(guī)
浙江省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)浙江股權(quán)交易中心管理辦法(試行)的通知
浙江省人民政府金融工作辦公室
關(guān)于印發(fā)浙江股權(quán)交易中心
管理辦法(試行)的通知
浙金融辦[2012]71號
各市、縣(市、區(qū))人民政府，省級有關(guān)單位：
《浙江股權(quán)交易中心管理辦法(試行)》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
浙江省人民政府金融工作辦公室
2012年10月12日
浙江股權(quán)交易中心管理辦法(試行)
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)浙江股權(quán)交易市場規(guī)范健康發(fā)展，加強(qiáng)對浙江股權(quán)交易中心有限公司(以下簡稱浙江股權(quán)交易中心)的管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]20號)等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 經(jīng)浙江省人民政府授權(quán)，省金融辦依法依規(guī)履行監(jiān)督管理浙江股權(quán)交易中心及其下屬機(jī)構(gòu)職責(zé)，維護(hù)市場秩序，保障其合法運(yùn)行。
第三條 企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心從事掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、平等、自愿和誠實(shí)信用的原則。
第四條 浙江股權(quán)交易中心和參與企業(yè)掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等活動(dòng)的各相關(guān)主體，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定。
第二章 業(yè)務(wù)范圍
第五條 浙江股權(quán)交易中心是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，不以營利為主要目的，為股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供服務(wù)，履行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定職責(zé)的企業(yè)法人。
第六條 浙江股權(quán)交易中心按照有關(guān)規(guī)定履行下列職責(zé)：
(一)為股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場所、設(shè)施和服務(wù)；
(二)制定和修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；
(三)設(shè)立登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
(四)接受股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的掛牌、融資、托管等事項(xiàng)的備案申請；
(五)管理和公布市場信息；
(六)開展投資者培訓(xùn)服務(wù)工作；
(七)儲(chǔ)備上市或掛牌公司資源；
(八)協(xié)助落實(shí)扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考；
(九)組織市場交易活動(dòng)；
(十)省金融辦依法依規(guī)賦予的其他職責(zé)。
第七條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時(shí)修訂會(huì)員管理、掛牌和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)托管、登記結(jié)算、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)規(guī)則及其他與市場活動(dòng)有關(guān)的實(shí)施細(xì)則。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第一節(jié) 會(huì)員管理
第八條 參與提供股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓有關(guān)服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得浙江股權(quán)交易中心相關(guān)會(huì)員資格，以會(huì)員身份開展業(yè)務(wù)。
第九條 對于符合條件_的證券公司、投資管理公司等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心認(rèn)可后，可以接受其成為推薦商會(huì)員，從事推薦掛牌、股份報(bào)價(jià)、私募債券承銷、代理買賣、定向股權(quán)融資、投資咨詢等業(yè)務(wù)。
第十條 對于符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心認(rèn)可后，可以接受其成為專業(yè)服務(wù)商會(huì)員，從事相關(guān)法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估等專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)。
第十一條 對于符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、信托公司等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心認(rèn)可，可以接受其成為戰(zhàn)略會(huì)員，為掛牌企業(yè)提供金融服務(wù)，與推薦商會(huì)員、專業(yè)服務(wù)商會(huì)員等開展業(yè)務(wù)合作，進(jìn)行金融創(chuàng)新。條件成熟時(shí)，可從事股份報(bào)價(jià)、私募債券承銷、代理買賣、定向股權(quán)融資、投資咨詢、自營投資等服務(wù)。
第十二條 嚴(yán)禁會(huì)員擅自將業(yè)務(wù)資格以任何形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
第二節(jié) 掛牌和非公開融資
第十三條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)規(guī)范的運(yùn)作機(jī)制，對推薦商會(huì)員推薦的股權(quán)、債權(quán)、其他權(quán)益類產(chǎn)品的掛牌以及掛牌公司非公開融資等事項(xiàng)，遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則進(jìn)行備案并形式審查，備案審查通過后可安排其在浙江股權(quán)交易中心掛牌、非公開融資等。
地方金融企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心掛牌、非公開增資的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 浙江股權(quán)交易中心接受的掛牌公司、私募債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，合法規(guī)范經(jīng)營，主營業(yè)務(wù)明確，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。
第十五條 浙江股權(quán)交易中心同一掛牌公司股權(quán)或債權(quán)的權(quán)益持有人不得超過200人，但符合下列情形的除外：
(一)上海證券交易所、深圳證券交易所的退市公司；
(二)由于歷史原因?qū)е卢F(xiàn)有股東超過200人的股份有限公司；
(三)其他法律、法規(guī)另有規(guī)定的情形。
第三節(jié) 轉(zhuǎn) 讓
第十六條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，為投資者提供網(wǎng)上或柜臺(tái)報(bào)價(jià)、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，并通過網(wǎng)站和行情系統(tǒng)等渠道及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布報(bào)價(jià)和成交信息。
第十七條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)對非上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股權(quán)，掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有本公司股權(quán)，制定轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則，切實(shí)維護(hù)掛牌公司和其他投資者的利益。
第十八條 浙江股權(quán)交易中心可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停或恢復(fù)掛牌公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
第十九條 浙江股權(quán)交易中心可依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則終止掛牌公司掛牌。當(dāng)掛牌公司獲準(zhǔn)在境內(nèi)外有關(guān)資本市場掛牌或上市時(shí)，浙江股權(quán)交易中心須為其辦理終止掛牌手續(xù)。
第二十條 國有股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓及國有控股公司增資擴(kuò)股，按照國家和省有關(guān)國有資產(chǎn)管理的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定辦理。
第四節(jié) 登記結(jié)算
第二十一條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)設(shè)立登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，為股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的掛牌、交易、融資或轉(zhuǎn)讓等提供登記、存管和結(jié)算等服務(wù)。
第二十二條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)做好股權(quán)登記管理及股權(quán)和資金的清算交收工作，建立投資者資金第三方存管制度。
第二十三條 浙江股權(quán)交易中心依據(jù)股權(quán)登記的真實(shí)資料為股東出具權(quán)屬證明，作為工商部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的依據(jù)。
第二十四條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)為投資者開立獨(dú)立的股權(quán)賬戶，并通過從事代理買賣業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為投資者開立資金賬戶，為投資者提供交易結(jié)算等服務(wù)。
第二十五條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)建立掛牌公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，對掛牌公司股東在交易轉(zhuǎn)讓過程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)督和即時(shí)統(tǒng)計(jì)。
第五節(jié) 股權(quán)托管
第二十六條 完成股份制改革的地方金融企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部等5部門《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》(財(cái)金[2010]97號)要求，將包括內(nèi)部職工股在內(nèi)的全部股份集中托管到浙江股權(quán)交易中心。
第二十七條 由于歷史原因?qū)е卢F(xiàn)有股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)在浙江股權(quán)交易中心集中托管、確權(quán)。
第二十八條 鼓勵(lì)非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司按照相關(guān)法律法規(guī)在浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管。原國有、集體企業(yè)股份制改制后，存在職工持股但由注冊股東代持股份、實(shí)際持股人不具有股東地位、持股人數(shù)超過注冊股東數(shù)量情況的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、確權(quán)。
第二十九條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)為托管企業(yè)及其股東做好利潤分配、增資擴(kuò)股、大宗交易以及司法裁判、繼承、贈(zèng)予等非交易過戶的后續(xù)服務(wù)。
第六節(jié) 其 他
第三十條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制以及對掛牌公司、會(huì)員、投資者等的監(jiān)督管理。
第三十一條 浙江股權(quán)交易中心及其會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保存股權(quán)交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，保存期不得少于二十年。
第三十二條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理，要求參與轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)為符合條件的企業(yè)、自然人和其他組織，積極開展投資者培訓(xùn)服務(wù)工作。
第三十三條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)對投資者信息和賬戶信息予以保密。浙江股權(quán)交易中心及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定，協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃正在辦理掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等服務(wù)或接受備案申請的股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品或變價(jià)款項(xiàng)。
第四章 監(jiān)督管理
第一節(jié) 浙江股權(quán)交易中心的監(jiān)管
第三十四條 浙江股權(quán)交易中心辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事先取得監(jiān)管部門同意并履行相關(guān)程序：
(一)制定或修改公司章程、基本業(yè)務(wù)規(guī)則；
(二)董事、監(jiān)事變更，高級管理人員的聘任和解聘、獎(jiǎng)懲及薪酬制度；
(三)設(shè)立子公司，進(jìn)行收購兼并等重大投資事項(xiàng)；
(四)分立、合并或解散等變更公司形式；
(五)變更住所或營業(yè)場所；
(六)增加或減少業(yè)務(wù)范圍；
(七)其他重大事項(xiàng)。
第三十五條 浙江股權(quán)交易中心在遇有下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告：
(一)浙江股權(quán)交易中心掛牌公司、會(huì)員、投資者和浙江股權(quán)交易中心工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的行為；
(二)存在可能引致嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的潛在風(fēng)險(xiǎn)；
(三)雖然國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章未作明確規(guī)定，但會(huì)對浙江股權(quán)交易中心產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
(四)其他重大事項(xiàng)。
第三十六條 浙江股權(quán)交易中心及其下屬機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用尚未披露的信息，不得以任何方式從浙江股權(quán)交易中心的掛牌公司、會(huì)員和投資者處獲取不當(dāng)利益。
第三十七條 浙江股權(quán)交易中心及其下屬機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。
第三十八條 浙江股權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管部門提交年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、半年報(bào)告及有關(guān)工作報(bào)告。
第三十九條 浙江股權(quán)交易中心及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管部門對其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督檢查或者其他有關(guān)事項(xiàng)的調(diào)查，并根據(jù)監(jiān)管部門的監(jiān)管意見，按照有關(guān)程序?qū)ζ湔鲁?、管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行完善和修改。
第二節(jié) 浙江股權(quán)交易中心的責(zé)任
第四十條 浙江股權(quán)交易中心履職違反規(guī)定，情節(jié)輕微的，由監(jiān)管部門責(zé)令其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由監(jiān)管部門視情節(jié)給予其警告、暫?；蛉∠嘘P(guān)業(yè)務(wù)資格等處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令其限期停業(yè)整頓，指定其他機(jī)構(gòu)托管或接管。
第四十一條 浙江股權(quán)交易中心董事、監(jiān)事、高級管理人員履職違反規(guī)定，情節(jié)輕微的，責(zé)令其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，視情節(jié)給予警告、通報(bào)批評、認(rèn)定不適合任職等處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第五章 附 則
第四十二條 本辦法所稱的股權(quán)是指非上市股紛有限公司的股份，債權(quán)是指私募債券等債權(quán)類金融產(chǎn)品，其他權(quán)益類產(chǎn)品是指股權(quán)、債權(quán)以外并經(jīng)浙江股權(quán)交易中心監(jiān)管部門批準(zhǔn)的權(quán)益類產(chǎn)品。
本辦法所稱私募債券是指企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券。
本辦法所稱的掛牌是指允許股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品在浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓的行為。
本辦法所稱的交易或轉(zhuǎn)讓是指投資者根據(jù)浙江股權(quán)交易中心的交易轉(zhuǎn)讓規(guī)則，通過浙江股權(quán)交易中心及其會(huì)員等渠道，相互之間進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的交易或轉(zhuǎn)讓的行為。
本辦法所稱的股權(quán)托管是指非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司委托浙江股權(quán)交易中心對其股份進(jìn)行登記和管理的行為。
本辦法所稱的登記結(jié)算是指浙江股權(quán)交易中心設(shè)立的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品進(jìn)行登記、存管和結(jié)算等服務(wù)。
第四十三條 本辦法由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
