Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推進 區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展的意見
皖政辦〔2013〕25號
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推進區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展的意見
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：
為進一步完善金融市場體系，加快推進我省多層次資本市場建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見（試行）》（證監(jiān)會公告〔2012〕20號）和《安徽省人民政府關(guān)于進一步加快全省金融業(yè)發(fā)展的意見》（皖政〔2011〕102號）精神，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就推進我省區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展提出如下意見：
一、充分認識推進我省區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)的重要意義
建設(shè)統(tǒng)一開放、機制完善、功能齊全、規(guī)范高效的區(qū)域性股權(quán)交易市場，是我省完善地方多層次資本市場體系建設(shè)的重要任務，是促進金融服務實體經(jīng)濟的重要舉措。加快區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)，有利于促進企業(yè)股權(quán)有序流轉(zhuǎn)，提高資源配置能力；有利于拓寬企業(yè)融資渠道，滿足不同層次的投融資需求；有利于激活民間資本，提高民間資本向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力，并為股權(quán)投資、風險投資提供有效的退出渠道；有利于完善地方金融體系，提升安徽金融業(yè)服務能力。各地、各有關(guān)部門要充分認識區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)的重要意義，積極支持促進區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展。
二、準確把握我省區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展的總體要求
推進區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，要堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，適應加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要，遵守國家有關(guān)金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，貫徹落實省委、省政府的決策部署；要堅持立足安徽，對接全國多層次資本市場，統(tǒng)籌建設(shè)布局、統(tǒng)一監(jiān)管要求；要堅持服務實體經(jīng)濟，支持科技型企業(yè)、中小企業(yè)做大做強，推動我省主導產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)加快發(fā)展；要堅持創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新作為推動區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的內(nèi)生動力，積極創(chuàng)新交易品種和交易方式；要堅持規(guī)范發(fā)展，正確處理規(guī)范與發(fā)展、規(guī)范與監(jiān)管的關(guān)系，切實防范和化解市場風險，保護投資者合法權(quán)益。
三、進一步明確我省區(qū)域性股權(quán)交易市場的功能
區(qū)域性股權(quán)交易場所是區(qū)域性股權(quán)交易市場的組織形式，區(qū)域性股權(quán)交易場所為依法在本省從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場交易規(guī)則，為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場所、設(shè)施和服務；組織、監(jiān)控和管理市場交易活動，管理和公布市場信息；開展投資者培訓服務，建立合格投資者準入制度；協(xié)助儲備上市或掛牌企業(yè)資源；協(xié)助落實扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考。
安徽省股權(quán)托管交易中心有限責任公司（下稱“省交易中心”）為省政府批準設(shè)立的省級區(qū)域性股權(quán)交易場所，在國家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導與監(jiān)管下，對接全國多層次資本市場，為全省企業(yè)提供省級區(qū)域性股權(quán)交易服務。要按照市場化途徑，積極整合省內(nèi)其他現(xiàn)有股權(quán)交易平臺業(yè)務資源，不斷拓展市場功能，提升風險管理水平，逐步發(fā)展成為在國內(nèi)具有一定影響力的區(qū)域性股權(quán)交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應在其他交易場所進行股權(quán)托管交易的，我省非上市非公眾公司有在交易場所內(nèi)進行股權(quán)交易意愿的，應統(tǒng)一集中到省政府批準的股權(quán)交易場所進行。
四、積極拓展我省區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務空間
（一）企業(yè)進場掛牌與交易。鼓勵、支持省內(nèi)未上市企業(yè)進場掛牌，開展股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易。重點支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進場掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。完成股份制改造的地方金融企業(yè)，要按照財政部等5部門《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》（財金﹝2010﹞97號）要求，將包括內(nèi)部職工股在內(nèi)的全部股份逐步集中托管到省交易中心。經(jīng)證券監(jiān)管部門許可，在全國性股權(quán)交易場所退市的公司可申請在省交易中心掛牌交易。
（二）登記結(jié)算及托管服務。區(qū)域性股權(quán)交易市場設(shè)立登記結(jié)算機構(gòu)，為掛牌企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品提供登記、存管和結(jié)算等服務，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權(quán)查詢、掛失、證明、繼承、贈予、分紅等其他托管服務。
（三）股權(quán)、債權(quán)及股權(quán)質(zhì)押等各類融資業(yè)務。區(qū)域性股權(quán)交易市場應積極創(chuàng)新交易品種和交易方式，為掛牌企業(yè)提供綜合性融資服務，融資方式包括但不限于：股權(quán)融資，為掛牌企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓、定向增資等多種股權(quán)融資方式；債權(quán)融資，為企業(yè)發(fā)行的私募債券（既可以是在股權(quán)交易場所備案發(fā)行的私募債券，也可以是在上海證券交易所或深圳證券交易所備案發(fā)行的私募債券）提供轉(zhuǎn)讓服務；股權(quán)質(zhì)押融資，通過金融機構(gòu)與股權(quán)交易場所合作，為掛牌企業(yè)股權(quán)提供質(zhì)押融資服務；其他融資，股權(quán)交易市場通過與證券公司、投資管理公司及銀行業(yè)金融機構(gòu)等機構(gòu)加強合作，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，為各類金融產(chǎn)品的掛牌與交易提供服務。
（四）培育合格投資者。區(qū)域性股權(quán)交易市場要實行合格投資者準入制度，篩選培育一批具備一定風險承受能力的合格投資者，并做好培訓服務工作。鼓勵符合條件的法人機構(gòu)、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理公司、保險、信托、PE等各類投融資機構(gòu)參與市場交易活動。
（五）中介機構(gòu)業(yè)務。證券公司、商業(yè)銀行等推薦機構(gòu)要按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供盡職調(diào)查、輔導、信息披露、推薦掛牌等服務。律師、會計師、資產(chǎn)評估等中介機構(gòu)為企業(yè)掛牌和融資提供法律、審計、驗資、評估等服務。支持融資擔保等機構(gòu)為企業(yè)發(fā)行私募債券等融資工具提供擔保服務。
參與提供有關(guān)服務的各類投融資機構(gòu)和中介機構(gòu)應當取得區(qū)域性股權(quán)交易市場的相關(guān)會員資格，以會員身份開展業(yè)務。
五、切實加強我省區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)督管理
全省區(qū)域性股權(quán)交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國家證券監(jiān)管部門的指導下，嚴格按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定開展經(jīng)營活動。設(shè)立區(qū)域性股權(quán)交易場所，須經(jīng)省政府批準。未經(jīng)省政府批準，任何單位或個人不得以任何形式在省內(nèi)設(shè)立股權(quán)交易場所。
全省區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)管由省政府金融辦負責，主要職責包括：擬訂修改區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展的相關(guān)政策規(guī)定和監(jiān)管辦法，監(jiān)管區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務活動，組織防范、化解區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)風險。省政府金融辦要按照《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)﹝2011﹞38號），建立健全區(qū)域性股權(quán)交易場所的業(yè)務范圍、交易品種、交易方式等日常業(yè)務監(jiān)管制度，加強合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能力和水平。
我省區(qū)域性股權(quán)交易場所要按照國家和省相關(guān)管理部門的監(jiān)管規(guī)定和要求，切實履行區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理職能，主要包括：制定和修改有關(guān)業(yè)務規(guī)則和操作細則，提升合規(guī)性；實時監(jiān)控市場業(yè)務活動，監(jiān)督掛牌企業(yè)、中介服務機構(gòu)信息披露行為，建立掛牌企業(yè)、投資者、中介機構(gòu)信用報告使用制度和檔案制度，做好市場風險管理；服從、配合監(jiān)管部門的監(jiān)管。
六、合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的良好環(huán)境
（一）做好掛牌企業(yè)培育。各地、各有關(guān)部門要加強對掛牌企業(yè)資源的摸排與培育，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌和交易過程中涉及的相關(guān)問題，大力引導、支持和動員企業(yè)進入?yún)^(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌融資。鼓勵支持擬登陸全國性股權(quán)交易場所的后備企業(yè)在省交易中心先行掛牌上市，增強在全國性股權(quán)交易場所掛牌上市的競爭性。
（二）優(yōu)化工商登記服務。工商行政管理部門要積極為區(qū)域性股權(quán)交易市場運行提供便捷服務。區(qū)域性股權(quán)交易市場要與工商行政管理部門建立有效的信息互通和工作協(xié)同機制。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)，應當在其注冊所在地工商行政管理部門備案。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)股權(quán)發(fā)生變更、質(zhì)押的，持省交易中心出具的有關(guān)股權(quán)結(jié)構(gòu)證明和其他相關(guān)材料，到注冊所在地工商行政管理部門辦理股權(quán)變更、出質(zhì)或備案登記。
（三）加大財稅扶持力度。各地應參照支持企業(yè)上市的相關(guān)政策措施，對擬在我省區(qū)域性股權(quán)交易場所掛牌的企業(yè)進行的股份制改造、合并或分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或重組，給予有關(guān)費用減免；對掛牌企業(yè)因改制評估資產(chǎn)增值補繳相關(guān)稅收而增加的成本，由所在地政府給予適當補助。企業(yè)在省交易中心備案和發(fā)行私募債券，比照省政府現(xiàn)行的企業(yè)發(fā)行債券的獎補政策進行獎補。對進入省交易中心掛牌的前200家企業(yè)，由省財政廳會同省政府金融辦另行研究制訂獎補政策。
（四）做好風險防范和處置工作。各地要定期深入轄內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易場所排查風險隱患，督促和指導制定相關(guān)風險處置預案，做好風險防范工作。省政府金融辦要會同相關(guān)部門建立風險應急協(xié)調(diào)處置的工作機制，指導各地做好企業(yè)掛牌和風險防范處置工作。各區(qū)域性股權(quán)交易場所要嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，堅持公開、公平、公正的原則，規(guī)范開展業(yè)務活動，適時監(jiān)控市場交易活動，落實風險控制及投資者合法權(quán)益保護措施，切實維護投資者合法權(quán)益。
（五）強化部門間協(xié)調(diào)配合。省政府金融辦要切實履行區(qū)域性股權(quán)交易市場的日常監(jiān)管職責，牽頭并會同省有關(guān)部門共同研究、協(xié)調(diào)解決市場建設(shè)過程中的相關(guān)問題，加強對全省區(qū)域性股權(quán)交易市場運行的業(yè)務指導。要加強與證券監(jiān)管部門、滬深證券交易所、外省市區(qū)域性股權(quán)交易場所和中介機構(gòu)的聯(lián)系合作。省發(fā)展改革、科技、經(jīng)濟和信息化、財政、工商、稅務等有關(guān)部門要結(jié)合各自職責，研究制定企業(yè)進入?yún)^(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌融資、信用評級及其后備企業(yè)資源培育的配套支持政策。各市、縣（市、區(qū)）政府要根據(jù)本地實際，研究制定支持本地區(qū)企業(yè)進入我省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌融資的政策措施。
安徽省人民政府辦公廳
2013年7月22日
