Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知(皖政辦〔2017〕45號(hào))
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）精神，推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)通知如下：
一、明確監(jiān)管部門
由省政府金融辦承擔(dān)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)日常監(jiān)管職責(zé)，研究出臺(tái)具體實(shí)施細(xì)則，依法查處違法違規(guī)行為，履行風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。加強(qiáng)部門間監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局、省國資委）
二、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督
由安徽證監(jiān)局依據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)授權(quán)，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反上述規(guī)定。嚴(yán)格界定服務(wù)范圍，不得為我省行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
三、確定運(yùn)營機(jī)構(gòu)
省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)由安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司（下稱“省股權(quán)托管交易中心”）負(fù)責(zé)運(yùn)營。省股權(quán)托管交易中心負(fù)責(zé)組織省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理，保障市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。積極穩(wěn)妥推動(dòng)省內(nèi)其他股權(quán)交易平臺(tái)整合，省內(nèi)只設(shè)立一家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，保證省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范高效。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省國資委）
四、培育合格投資者
合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵(lì)支持省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)采取措施，吸引省內(nèi)合格投資者參與。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
五、規(guī)范信息技術(shù)管理
省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的信息技術(shù)規(guī)范。省股權(quán)托管交易中心及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向省政府金融辦、安徽證監(jiān)局報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
六、大力推進(jìn)企業(yè)掛牌托管
積極鼓勵(lì)支持全省中小微企業(yè)到省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌、托管，重點(diǎn)支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，加快推進(jìn)掛牌托管企業(yè)股份化改制，壯大全省企業(yè)上市后備資源?？茖W(xué)設(shè)置省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功能板塊，采取“分層+分板塊”方式，構(gòu)建與基金、信貸、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)孵化等有效對(duì)接機(jī)制。支持省股權(quán)托管交易中心對(duì)掛牌企業(yè)開展評(píng)價(jià)，培育和引導(dǎo)企業(yè)形成充分、真實(shí)、透明的信息披露和規(guī)范運(yùn)行導(dǎo)向。經(jīng)濟(jì)和信息化、科技、財(cái)政等有關(guān)部門要結(jié)合各自職責(zé)，研究配套支持政策，支持和推動(dòng)中小微企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管、掛牌融資。各市、縣（市、區(qū)）政府要對(duì)掛牌企業(yè)資源進(jìn)行培育；協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關(guān)問題，引導(dǎo)、支持企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省農(nóng)委、省文化廳、省衛(wèi)生計(jì)生委、省旅游局，各市人民政府）
七、建立股權(quán)登記工商對(duì)接機(jī)制
省級(jí)工商行政管理部門應(yīng)與省股權(quán)托管交易中心建立相關(guān)信息共享和工作協(xié)調(diào)對(duì)接機(jī)制，為企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)注冊(cè)信息和股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)等登記事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確，切實(shí)維護(hù)企業(yè)股東合法權(quán)益。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)，出質(zhì)雙方可委托省股權(quán)托管交易中心按規(guī)定代理辦理出質(zhì)登記手續(xù)。（責(zé)任單位：省工商局、省政府金融辦）
八、加強(qiáng)綜合平臺(tái)建設(shè)
支持省股權(quán)托管交易中心牽頭建設(shè)綜合金融服務(wù)平臺(tái)，支持設(shè)立主要服務(wù)于省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、融資租賃、商業(yè)保理等機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)地方金融資產(chǎn)管理公司、證券公司（含小微券商）、基金管理公司等聚焦省股權(quán)托管交易中心，創(chuàng)新開展“股交中心+信貸”“股交中心+保險(xiǎn)”“股交中心+擔(dān)?！薄肮山恢行?基金”等方式，為掛牌、托管企業(yè)提供更豐富的融資服務(wù)方式。支持省股權(quán)托管交易中心建設(shè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)對(duì)接種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期中小企業(yè)，助力創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。鼓勵(lì)省股權(quán)托管交易中心建設(shè)信息服務(wù)平臺(tái)，集成銀行、證券、基金、擔(dān)保、資產(chǎn)管理以及會(huì)計(jì)、律師、資產(chǎn)評(píng)估等信息與服務(wù)，打通中小微企業(yè)與金融和中介機(jī)構(gòu)對(duì)接的通道。支持省股權(quán)托管交易中心建設(shè)對(duì)外合作平臺(tái)，建立與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的合作機(jī)制。加強(qiáng)與滬深交易所等的聯(lián)系合作，拓寬發(fā)展新渠道。積極爭(zhēng)取國務(wù)院有關(guān)政策措施在省股權(quán)托管交易中心先行先試。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人行合肥中心支行、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省農(nóng)委）
九、全力支持掛牌企業(yè)融資
省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要發(fā)揮資源集聚和綜合金融服務(wù)平臺(tái)功能，為省內(nèi)企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權(quán)融資、轉(zhuǎn)讓等提供服務(wù)，為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化融資需求。推動(dòng)企業(yè)通過資產(chǎn)證券化、短期融資券、中期票據(jù)等實(shí)現(xiàn)融資。支持政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為本地掛牌企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)。引導(dǎo)省及各地成立的股權(quán)投資基金重點(diǎn)投資在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)，扶持企業(yè)發(fā)展。將省股權(quán)托管交易中心納入金融機(jī)構(gòu)支持地方發(fā)展經(jīng)營業(yè)績(jī)考核范圍，對(duì)省股權(quán)托管交易中心支持掛牌企業(yè)股權(quán)、債權(quán)融資情況等進(jìn)行考核。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人行合肥中心支行、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局）
十、加大政策支持力度
參照支持企業(yè)上市政策措施，對(duì)在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌或托管的企業(yè)給予政策優(yōu)惠或資金獎(jiǎng)補(bǔ)。對(duì)成功在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌融資的中小企業(yè)，省、市財(cái)政分別按首次股權(quán)融資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)省財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過70萬元；對(duì)成功在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新板”掛牌的企業(yè)，由省專項(xiàng)資金給予獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)省內(nèi)各級(jí)政府類引導(dǎo)基金通過認(rèn)購企業(yè)在省股權(quán)托管交易中心備案發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，推廣帶回購條款的企業(yè)股權(quán)投資。支持有關(guān)部門、高新園區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)等與省股權(quán)托管交易中心開展戰(zhàn)略合作，優(yōu)化資源配置。各地可對(duì)屬地企業(yè)進(jìn)入省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌和融資予以適當(dāng)支持。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省政府金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省農(nóng)委、省文化廳、省地稅局、省旅游局，各市人民政府）
各市、各部門要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，認(rèn)真履職盡責(zé)、密切協(xié)調(diào)配合、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，切實(shí)把各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處，為充分發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、建設(shè)五大發(fā)展美好安徽營造良好環(huán)境。
安徽省人民政府辦公廳
2017年5月4日
（此件公開發(fā)布）
