Regulation政策法規(guī)
定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定(體改生[1993]114號)
關于印發(fā)《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》的通知
【頒布單位】 國家體改委
【頒布日期】 19930703
【實施日期】 19930707
【內容分類】 金融
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體改生[1993]114號
關于印發(fā)《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
為規(guī)范定向募集股份有限公司內部職工持股，保證股份制試點工作的健康發(fā)展，根據《股份制企業(yè)試點辦法》、《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定和《國務院辦公廳轉發(fā)國家體改委等部門關于立即制止發(fā)行內部職工股不規(guī)范做法意見的緊急通知》的要求，我們制定了《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》，現印發(fā)給你們，請按此執(zhí)行。
附件：定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為搞好定向募集股份有限公司內部職工持股的管理，促進股份制試點企業(yè)健康發(fā)展，根據國務院關于加強股份制企業(yè)和證券市場管理的有關規(guī)定以及《股份有限公司規(guī)范意見》，制定本規(guī)定。
第二條 定向募集股份有限公司是指不向社會公開發(fā)行股票，只對法人和公司內部職工募集股份的股份有限公司（本規(guī)定以下簡稱公司）。
設立公司應按《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定辦理。
第三條 內部職工持股是指本規(guī)定限定范圍內的人員作為投資者持有公司發(fā)行的股份。
本規(guī)定將限定范圍內的人員統(tǒng)稱為內部職工。
第四條 公司向內部職工募集股份的，應當依照本規(guī)定執(zhí)行。
第二章 內部職工持股的范圍
第五條 公司向內部職工募集的股份，只限于以下人員購買和持有：
（一）公司募集股份時，在公司工作并在勞動工資花名冊上列名的正式職工；
（二）公司派往子公司、聯(lián)營企業(yè)工作，勞動人事關系仍在本公司的外派人員；
（三）公司的董事、監(jiān)事；
（四）公司全資附屬企業(yè)的在冊職工；
（五）公司及其全資附屬企業(yè)在冊管理的離退休職工。
第六條 下列人員不得購買和持有公司向內部職工募集的股份：
（一）公司法人股東單位（包括發(fā)起單位）的職工；
（二）公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營單位的職工；
（三）公司關系單位的職工；
（四）公司外的黨政機關干部；
（五）公司外的社會公眾人士；
（六）根據國家法律、法規(guī)，禁止購買和持有公司股份的其他人員。
第三章 內部職工持股的股權證及持有卡
第七條 公司向內部職工募集股份，應當印制股權證，不得印制股票。
第八條 股權證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權益和承擔義務的書面憑證。
第九條 股權證采取簿記形式。
第十條 公司印制簿記式股權證，可以自行選擇印刷廠，以經過公司審批部門認可的樣式印制。
第十一條 股權證應當載明下列事項：
（一）公司的名稱、住所；
（二）公司設立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號及日期；
（三）公司注冊資本、股份類別、每股金額；
（四）股東姓名；
（五）股權證號碼、身份證號碼、工作證號碼（或職工離退休證號碼）、股權證持有卡號碼；
（六）發(fā)行日期；
（七）購買或轉讓日期；
（八）職工簽章；
（九）經手人簽章。
除上款事項外，股權證還應載明職工持股數量及其增減情況。
第十二條 股權證由董事長簽名，加蓋公司股權證專用章后生效。
第十三條 股權證不得交內部職工個人持有，由公司委托省級、計劃單列市人民銀行認可的證券經營機構集中托管。
第十四條 公司應當依據股權證向持股職工簽發(fā)股權證持有卡作為持股身份的證明。股權證持有卡應加蓋股權證托管機構的登記專用章。
第十五條 股權證持有卡應當載明下列事項：
（一）公司名稱；
（二）股東名稱；
（三）股權證號碼；
（四）股權證持有卡號碼；
（五）發(fā)卡日期；
（六）其他注意事項。
第十六條 股權證持有卡不得載明持股職工持有的股數、金額。
第十七條 內部職工可憑本人的股權證持有卡和身份證及工作證（職工離退休證）到公司委托的證券經營機構核對自己擁有的股份，辦理股權證轉讓、過戶、分紅手續(xù)。
第四章 內部職工持股的審批
第十八條 公司實行內部職工持股，應當按照《股份有限公司規(guī)范意見》及國家有關規(guī)定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國家體改委或省、自治區(qū)、直轄市以及計劃單列市政府的體改部門報送有關文件，經批準后方可實施。
第十九條 公司報送的有關文件，除滿足《股份有限公司規(guī)范意見》的要求外，還須對涉及內部職工持股的事項作出說明或規(guī)定，包括：
（一）在設立公司申請書或已設立公司向內部職工募股的申請書中，應對股份發(fā)行方案、股權結構、內部職工持股范圍、每股面值及預計發(fā)行價格、發(fā)行方式等作出說明；
（二）在公司章程或公司章程草案中，應對內部職工持股范圍和股權證、股權證持有卡管理方式作出規(guī)定；
（三）在招股說明書中，應對股份發(fā)行及轉讓的有關事項，以及對負責股權證登記、保管和轉讓工作的公司委托的證券經營機構作出說明；
（四）附送股權證樣式、股權證持有卡樣式；
（五）經兩名以上律師及其所在事務所就公司內部職工持股有關事項簽字、蓋章的法律意見書。
第二十條 公司增加內部職工持股額，應當按照《股份有限公司規(guī)范意見》和國家有關擴股增資的規(guī)定報批。
第二十一條 公司應當堅持國家股、法人股、內部職工股同股同利以及同次募集的股份價格一致的原則。
第五章 內部職工持股的轉讓
第二十二條 內部職工持有的股份在公司配售三年內不得轉讓，三年后也只能在內部職工之間轉讓，不得在社會上轉讓交易。
第二十三條 內部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下，可以不受轉讓期限限制，轉讓給本公司其他內部職工，也可以由公司收購。
第二十四條 內部職工轉讓股份，須經公司委托的證券經營機構辦理過戶手續(xù)，并開具轉讓收據。
第二十五條 內部職工股的轉讓價格或公司收購價格，應以公司每股凈資產額為基礎，由轉讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經營機構可通過提供參考價格給予指導。
第六章 內部職工持股的管理
第二十六條 公司的審批部門和證券托管機構的管理部門應當對本規(guī)定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。
第二十七條 公司委托的證券經營機構須對內部職工持有的股份在本規(guī)定限定范圍內的轉讓負責。
第二十八條 定向募集公司內部職工認購的股份總額，不得超過公司股份總額的百分之二點五。
第二十九條 內部職工持股的定向募集公司轉為社會募集公司時，應按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定的審批程序辦理。內部職工持有的股份從配售之日起，滿三年后才能上市轉讓。
第七章 附 則
第三十條 對違反本規(guī)定的行為，依照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定處理。凡公司的股權證出現炒賣現象的，該公司一律不得轉為社會募集公司和申請上市。
第三十一條 《股份制企業(yè)試點辦法》和《股份有限公司規(guī)范意見》中，有關內部職工持股的條款與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 新建和在建項目組建定向募集股份有限公司，其內部職工持股的范圍，另行規(guī)定。
第三十三條 本規(guī)定由國家體改委負責解釋。
第三十四條 本規(guī)定自頒布之日起施行。
