Regulation政策法規(guī)
國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國發(fā)〔2011〕38 號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
近年來，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所（以下簡稱交易場(chǎng)所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場(chǎng)所設(shè)立和交易活動(dòng)中違法違規(guī)問題日益突出，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會(huì)廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：
一、高度重視各類交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)
交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行有序交易的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場(chǎng)所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。
各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，高度重視各類交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問題，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場(chǎng)所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制
為加強(qiáng)對(duì)清理整頓交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會(huì)牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）制度。聯(lián)席會(huì)議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級(jí)人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對(duì)各類交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì)。
聯(lián)席會(huì)議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對(duì)經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會(huì)議及相關(guān)部門和省級(jí)人民政府要及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范工作。
三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序
自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。
除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。
為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。
四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作
各省級(jí)人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。各省級(jí)人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國務(wù)院備案。
聯(lián)席會(huì)議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場(chǎng)管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)有序回歸現(xiàn)貨市場(chǎng)。聯(lián)席會(huì)議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開展自查自清，做好善后工作。
國務(wù)院
二○一一年十一月十一日
