Regulation政策法規(guī)
關(guān)于發(fā)布《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知 (中證協(xié)發(fā)[2013]17號(hào))
各證券公司：
為規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)域性市場(chǎng)），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）制定了《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》）, 經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議通過(guò),現(xiàn)予發(fā)布。
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)按《業(yè)務(wù)規(guī)范》要求將相關(guān)材料報(bào)協(xié)會(huì)備案，備案方式目前暫采用紙質(zhì)材料備案，待備案系統(tǒng)啟用后將采用遠(yuǎn)程電子備案。對(duì)尚未完成清理整頓工作并通過(guò)驗(yàn)收的區(qū)域性市場(chǎng)，證券公司不得參與，協(xié)會(huì)不受理備案。證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)遵循《業(yè)務(wù)規(guī)范》，并做好投資者適當(dāng)性管理工作，建立隔離墻制度。證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)過(guò)程中，如遇重大事項(xiàng)或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
特此通知。
