Regulation政策法規(guī)
關(guān)于開展非上市股份有限公司股權(quán)登記工作的通知（蘇財工貿(mào)[2010]102號）
各市縣財政局、金融辦、工商局、國資委（辦）：
為了規(guī)范我省非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）的股權(quán)管理，明晰非上市公司股權(quán)關(guān)系，維護非上市公司股東和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益，拓寬企業(yè)融資渠道，促進非上市公司健康、持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》和其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對在我省登記注冊的非上市公司開展股權(quán)登記工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、本通知所稱股權(quán)登記是指股權(quán)登記機構(gòu)接受非上市公司的委托，管理非上市公司股東名冊、辦理股權(quán)登記、提供股權(quán)管理服務(wù)的活動。
二、股權(quán)登記工作由經(jīng)政府批準設(shè)立的股權(quán)登記機構(gòu)承辦。江蘇省股權(quán)登記中心應(yīng)積極建立全省統(tǒng)一的非上市公司股權(quán)登記數(shù)據(jù)庫。已設(shè)立股權(quán)登記機構(gòu)的地方由財政、國資、金融辦等部門共同協(xié)調(diào)各地股權(quán)登記機構(gòu)與省股權(quán)登記中心共同開展股權(quán)登記工作，避免出現(xiàn)重復(fù)登記現(xiàn)象。
三、股權(quán)登記機構(gòu)的職責(zé)：接受非上市公司的委托，管理非上市公司股東名冊，為非上市公司提供股權(quán)初始登記、變更登記、股權(quán)凍結(jié)等股權(quán)登記服務(wù)；為已辦理股權(quán)登記的非上市公司及其股東提供股權(quán)質(zhì)押、分紅派息、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、股權(quán)帳戶開立與掛失、信息發(fā)布、投融資咨詢等股權(quán)管理服務(wù)。
四、積極引導(dǎo)在我省范圍內(nèi)設(shè)立的非上市公司在股權(quán)登記機構(gòu)辦理股權(quán)登記。非上市公司依據(jù)《公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權(quán)登記形成決議后，可以直接向股權(quán)登記機構(gòu)提出股權(quán)登記申請。
五、工商行政管理機關(guān)在為非上市公司辦理涉及股東變更的章程備案和股權(quán)出質(zhì)、股權(quán)出資登記時，可以查驗股權(quán)登記機構(gòu)出具的股權(quán)登記證明材料。
六、股權(quán)登記機構(gòu)應(yīng)建立全省統(tǒng)一的非上市公司股權(quán)登記信息管理系統(tǒng)，并與工商行政管理機關(guān)建立股權(quán)登記、股權(quán)質(zhì)押等信息的數(shù)據(jù)交換機制，保證股權(quán)登記工作規(guī)范、有序的開展。
七、非上市公司的國有股東在申請辦理國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當提供股權(quán)登記機構(gòu)出具的股權(quán)登記證明材料。
八、非上市公司在申請財政性資金扶持時，應(yīng)向相關(guān)部門提供股權(quán)登記機構(gòu)出具的股權(quán)登記證明材料，供相關(guān)部門審核。
九、省金融辦等部門在對企業(yè)上市申報材料審核時，可根據(jù)需要查驗審核股權(quán)登記機構(gòu)出具的股權(quán)登記證明材料。
十、省財政廳與省金融辦、省工商局、省國資委共同建立聯(lián)合協(xié)調(diào)機制，負責(zé)協(xié)調(diào)、解決非上市公司股權(quán)登記工作中出現(xiàn)的問題。股權(quán)登記機構(gòu)應(yīng)建立健全股權(quán)登記的相關(guān)制度、辦法和實施細則，報省財政廳、省金融辦、省工商局、省國資委備案。
江蘇省財政廳
江蘇省人民政府金融工作辦公室
江蘇省工商行政管理局
江蘇省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
二〇一〇年十一月十二日
