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場外機構(gòu)不得交易新三板股票 ——證監(jiān)會回應(yīng)資本市場熱點話題
新華社北京1月22日電（記者 許晟 劉開雄）新三板掛牌公司股票能不能通過場外機構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)平臺轉(zhuǎn)讓和發(fā)行？資管計劃平倉約定與法律法規(guī)不一致時如何協(xié)調(diào)？新股發(fā)行中保薦機構(gòu)如何執(zhí)行先行賠付？針對資本市場近期熱點話題，中國證監(jiān)會22日在例行新聞發(fā)布會上做了回應(yīng)。 場外機構(gòu)不得交易新三板股票 針對市場上出現(xiàn)場外機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺開展新三板掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行活動，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的唯一合法平臺。 “其他任何市場機構(gòu)不得組織該類交易行為和股票買賣意向信息的發(fā)布?！睆垥攒娬f，中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將加大日常監(jiān)控和查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形將作出嚴(yán)肅處理。 他同時提醒投資者，不要參與任何場外機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動，防止自身權(quán)益受到損害。 張曉軍還透露，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺，該平臺可為交易用戶提供掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓意向信息的發(fā)布、修改和刪除等服務(wù)，為注冊用戶提供轉(zhuǎn)讓意向信息查詢服務(wù)，平臺預(yù)計2016年2月正式上線運行。 大股東減持不得違反短線交易禁止性規(guī)定 在股市異常波動期間，部分上市公司設(shè)立資管計劃增持股票，但隨著股票下跌，個別公司資管計劃出現(xiàn)平倉情況。上市公司大股東如何既遵守資管計劃的合同約定，又不違反監(jiān)管部門的法律法規(guī)？ 根據(jù)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，大股東3個月內(nèi)通過二級市場減持比例累計不得超過1%。同時相關(guān)條款規(guī)定，大股東減持其通過二級市場買入的上市公司股份，不適用“減持規(guī)定”。 張曉軍據(jù)此表示，股市異常波動期間，上市公司大股東通過證券公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理等方式自二級市場買入股份，減持時不受“減持規(guī)定”有關(guān)減持比例等限制。 但同時，張曉軍強調(diào)，上市公司大股東減持股份，不得違反《中華人民共和國證券法》有關(guān)短線交易的禁止性規(guī)定。 證券業(yè)協(xié)會將制定先行賠付制度規(guī)則 針對市場關(guān)注的新股發(fā)行中保薦機構(gòu)如何執(zhí)行先行賠付問題，張曉軍表示，下一步，將基于先行賠付的自律措施定位，按程序由證券業(yè)協(xié)會制定專門的制度規(guī)則，明確先行賠付的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序等具體規(guī)則。 先行賠付是一種便利投資者獲得經(jīng)濟賠償?shù)奶娲灾贫劝才?，對于投資者因欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法行為而遭受的損失，由承擔(dān)保薦責(zé)任的保薦機構(gòu)基于其事先的自律承諾先行賠付投資者，并相應(yīng)取得向發(fā)行人依法追償?shù)臋?quán)利。 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--招股說明書（2015年修訂）》，保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。 “對保薦機構(gòu)自行承諾先行賠付作安排，目的在于有效落實中介機構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強化對投資者的保護?！睆垥攒娬f，先行賠付是基于我國市場目前的法治和誠信環(huán)境，有效落實投資者權(quán)益保護的有益探索。 |
