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券商場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法發(fā)布
本報(bào)訊 記者何川報(bào)道：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前正式發(fā)布了證券公司開展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，明確了標(biāo)的股權(quán)的范圍、回購交易期限、融資額度的規(guī)模等。該辦法自7月24日起實(shí)施。
所謂的場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，是指符合條件的資金融入方通過場(chǎng)外市場(chǎng)，以所持有的公司股權(quán)或其他證券進(jìn)行質(zhì)押，向證券公司融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的業(yè)務(wù)。
從標(biāo)的股權(quán)范圍來看，它包括在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的股份有限公司的股票及有限責(zé)任公司的股權(quán)，以及在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股份有限公司的股票及有限責(zé)任公司的股權(quán)。
從融出資金來看，該辦法規(guī)定，券商應(yīng)當(dāng)以自有資金參與場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，其融出資金余額不得超過其凈資本的50%，為單一融入方的累計(jì)融資余額不得超過其凈資本的5%。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)融入方的資信狀況、資產(chǎn)狀況、資金用途等，確定融入方融資額度，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。證券公司與融入方開展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的融資余額不得超過融資額度。
從交易期限來看，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方在業(yè)務(wù)協(xié)議中約定回購交易期限。需要展期的，展期后累計(jì)的總期限不得超過12個(gè)月。但證券公司可以與融入方在業(yè)務(wù)協(xié)議中約定提前（部分）返款和解除（部分）標(biāo)的股權(quán)的質(zhì)押。
此外，該辦法還規(guī)定，證券公司通過場(chǎng)外市場(chǎng)對(duì)上市公司股票及在報(bào)價(jià)系統(tǒng)和符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌（注冊(cè)）轉(zhuǎn)讓的其他證券開展質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的，參照本辦法執(zhí)行。
